证券公司相关文章

许振东也确实收购了一家证券公司——2017年

许振东的未来命运,又将几何?截至发稿,青鸟系相关企业、高管未做回应。

2019年12月07日

故第二家证券公司于2019年昨天强制出售有关股份

据悉,汉信投资由金砂投资有限公司持有69.5%,而金砂投资有限公司由紫玉投资有限公司持有74.1%,紫玉投资有限公司则由范志军持有67.2%及及由范沁芝持有32.8%。范沁芝为董事兼董事会主席范志军的女儿。

2019年09月26日

证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的

通告显示,华林证券对其聘任的上海浦东南路证券营业部原负责人卢己为未进行审慎核查,未能发现其存在的在其他营利性机构兼职,同时控股或参股多家公司,从事其他经营性活动等违规问题,反映出公司内部控制不完善。

2019年09月03日

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十四条

该行政监管措施决定书表示,经查,广发证券存在以下问题:一是对广发控股(香港)有限公司(简称“广发控股香港”或者“香港子公司”)风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等;二是对广发控股香港合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理有效性缺乏监督;三是对广发控股香港内部管控不足,包括财务、组织架构管控不力等;四是作为数据报送的责任主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向证监会报送的数据不准确。

2019年08月06日

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