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证券公司-另有20家券商评级下调1级-新闻采编与制作

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證監會昨日公布了2019年證券公司分類結果,共有38家券商被評為A類,數量比去年少2家,佔比38.8%,其中10家券商評為AA級,較去年少了2家;B類券商共有50家,相較去年多1家,佔比51%,其中BBB級券商有28家,比去年少1家,BB級券商有12家,比去年少3家,B級券商有10家,比去年多5家;8家券商被評為C類;2家被評為D級。

證監會表示,證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價,而是證券監管部門根據審慎監管的需要,以證券公司風險管理能力為基礎,結合公司市場競爭力和合規管理水平,對證券公司進行的綜合性評價,主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用,證券公司不得將分類結果用於廣告、宣傳、營銷等商業目的。

具體來看,今年AA級券商數量有10家,分別為國泰君安、海通證券、華泰證券、平安證券、招商證券、中金公司、中信證券、中信建投、國信證券以及天風證券。其中國信證券和天風證券是今年新晉AA級券商,均由A級上調為AA級。另外,國泰君安和招商證券已經連續12年為AA級券商。

華信證券和網信證券的分類評級為D類評級,其中,華信證券已經連續兩年評級為D。

根據證監會的分類標準,證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。按照《證券公司分類監管規定》,證券公司每年進行一次分類評價,2019年度的評級期為2018年5月1日至本年度4月30日。一般而言,經證券公司自評、證監局初審、中國證監會證券基金機構監管部複核,由中國證監會證券基金機構監管部、證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議確定。

同時,共有19家券商分類評級被上調,去年有24家券商被上調。其中,中原證券連升5級,從C級變為BBB,是今年升級幅度最大的券商。中山證券從CCC上升為BBB級,升幅為3級;國海證券、華林證券、世紀證券、愛建證券分別上調2級,其中華林證券從BB到A,國海證券從B到BBB,世紀證券從C到CCC,愛建證券從CC到B。

還有28家券商被下調評級。其中,國融證券從去年的BBB下調至C,一次性下降5級,成為今年分類評價中下降最多的公司。此外,網信證券、長江證券、東莞證券3家評級下降3級,中航證券、恆泰證券、大同證券、廣發證券4家評級下調2級,另有20家券商評級下調1級。

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